श्रृंखला 34 विदेशी मुद्रा पंजीकरण की पुष्टि

सीरीज 34 की परिभाषा खुदरा ग्राहकों के साथ ऑफ-एक्सचेंज फॉरेक्स लेनदेन में संलग्न होने वाले व्यक्तियों के लिए एक परीक्षा आवश्यक है। श्रृंखला 34 परीक्षा ज्यादातर विदेशी मुद्रा प्रबंधकों, व्यापारियों और मध्यस्थों के लिए नियामक विदेशी मुद्रा पंजीकरण प्रक्रिया का हिस्सा है। श्रृंखला 34 परीक्षा लेने के अलावा, विदेशी मुद्रा पेशेवर के रूप में अनुमोदन प्राप्त करने के लिए आवेदकों को सीरीज़ 3 परीक्षा या श्रृंखला 32 प्रवीणता की आवश्यकता को पूरा करने के लिए भी आवश्यक है। श्रृंखला 34 से नीचे सीरीज 34 परीक्षा पांच प्रमुख क्षेत्रों में आवेदकों की परीक्षा: विदेशी मुद्रा शब्दावली, विदेशी मुद्रा अवधारणाओं, विदेशी मुद्रा नियमों, विदेशी मुद्रा व्यापारिक संगणना और विदेशी मुद्रा व्यापार के जोखिम। सीरीज 34 परीक्षा में 40 प्रश्न शामिल हैं, जिनमें से सभी या तो सत्य हैं या गलत हैं, या कई विकल्प हैं। परीक्षा उत्तीर्ण करने के लिए, 70 के उत्तीर्ण स्कोर के लिए आवेदक को कम से कम 28 प्रश्न सही चाहिए। पेशेवरता आवश्यकताएं एकमात्र मालिक एफसीएम, आरएफईडी, 160 आईबी, सीपीओ, सीटीए या एपी के रूप में पंजीकरण के लिए एनएफए सदस्यता के लिए आवेदन कर रहे हैं। इन श्रेणियों में से प्रवीणता आवश्यकताओं को पूरा करना आवश्यक है .60 नीचे सूचीबद्ध विकल्प के लिए वे पात्र नहीं हैं, तो वे अपने आवेदन से पहले दो वर्षों के भीतर राष्ट्रीय कमोडिटी वायदा परीक्षा (एनसीएफई या सीरीज 3) पास कर चुके होंगे। व्यक्तियों को सीरीज 3 की परीक्षा लेने की आवश्यकता नहीं हो सकती है, यदि वे परीक्षा उत्तीर्ण कर चुके हैं कि वे प्रवीणता आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए उपयोग करने का इरादा रखते हैं: आवेदन के दो साल के भीतर आवेदन दायर किया गया है या उनके आवेदन की तिथि से दो वर्ष पहले दायर किया गया है और उस तारीख के बाद से लगातार दो वर्षों की अवधि नहीं रही है, जिसके दौरान उन्हें एपी या एफबी के रूप में पंजीकृत नहीं किया गया था या वे एक कुलसचिव के अनुमोदित प्राचार्य नहीं थे या वे वर्तमान में एफबी के रूप में पंजीकृत हैं परीक्षण आवेदन फार्म (U10) 160must ऑनलाइन FINRAs वेबसाइट पर जाकर पूरा किया जा सकता है। आम तौर पर, एनएफए एफआईएनआरए से सीधे प्रमाण प्राप्त करेगा कि व्यक्तियों ने सीरीज 3 या दूसरी परीक्षा उत्तीर्ण की है। असामान्य परिस्थितियों में, एनएफए व्यक्ति को एक प्रमाण पत्र प्रस्तुत करने के लिए अनुरोध कर सकता है कि वह परीक्षा उत्तीर्ण कर चुका है। वैकल्पिक व्यक्ति व्यक्तियों के पंजीकरण की स्थिति और व्यक्तियों के व्यवहार के प्रकार के आधार पर, वे सीरीज 3 परीक्षा में निम्नलिखित विकल्पों में से एक के लिए पात्र हो सकते हैं: फ्यूचर्स मैनेजमेंट फंड परीक्षा (सीरीज 31) एक व्यक्ति 31 सीरीज का उपयोग कर सकता है यदि व्यक्ति एफआईएनआरए के साथ एफआईएनआरए सदस्य फर्म के साथ एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत है, और यह कि एफआईएनआरए सदस्य फर्म एनएफए एफसीएम या आईबी 160 एमबर फर्म या एनएफए एफसीएम या आईबी की सदस्यता के लिए एक आवेदक है और एपी पंजीकरण के लिए व्यक्ति को प्रायोजित करता है, और वह व्यक्ति एनएएफएफ़आईएनआरए प्रायोजक फर्म की ओर से वायदा गतिविधियों को सीमित करने जा रहा है, जो कमोडिटी पूल में भाग लेने के लिए निधियों, प्रतिभूतियों या संपत्ति की मांग करने के लिए, सीटीए द्वारा प्रबंधित होने वाले विवेकाधीन खातों की मांग करना या ऐसे ही सीमित गतिविधियों को करने वाले व्यक्ति की निगरानी करना। सीमित वायदा परीक्षा - विनियम (सीरीज 32) व्यक्तियों को सीरिज 32 का उपयोग कर सकते हैं, यदि आवेदन पत्र दाखिल करने से पहले दो वर्ष के भीतर, वे संयुक्त राज्य के बाहर एक अधिकार क्षेत्र में वायदा में ग्राहक व्यवसाय की मांग करने के लिए पंजीकृत या लाइसेंस प्राप्त कर चुके हैं (वर्तमान यूके और कनाडा केवल) इस वैकल्पिक परीक्षा के लिए पात्र होने के लिए, आवेदकों को उपयुक्त पंजीकरण या एनएफए को लाइसेंस के प्रमाण पत्र को अतिरिक्त जानकारी या किसी आवेदकों के बाजार ज्ञान से संबंधित दस्तावेज के साथ प्रस्तुत करना होगा जैसे कि उपयुक्त योग्यता परीक्षा का पूरा होना। 160 ब्रिटेन में, एक व्यक्ति आवेदन पत्र दाखिल करने से पहले दो वर्ष के भीतर नियंत्रण कक्ष 30 (सीएफ 30) के रूप में स्वीकृत हो या मंजूरी दे दी जानी चाहिए और डेरिवेटिव में निम्न सर्टिफिकेट्स में से एक भी प्रदान करें: यूनिट 3 8211 डेरीवेटिव्स, यूनिट 7 8211 फाइनेंशियल डेरिवेटिव या यूनिट 9 8211 कमोडिटी डेरिवेटिव या स्तर 4 8211 व्युत्पन्न (निवेश सलाह डिप्लोमा 8211 व्युत्पत्तियां)। अगर एक व्यक्ति को 1 दिसंबर 2001 से सीएफ 30 (पहले से सीएफ 21) के रूप में लगातार अनुमोदित किया गया है, तो उस व्यक्ति को डेरिवेटिव में प्रमाण पत्र प्राप्त करने के प्रमाण प्रदान करने की आवश्यकता नहीं होगी। सीरीज 32 लेने के लिए पात्रता संबंधी कोई भी प्रश्न एनएफए को निर्देशित किया जाना चाहिए। सिक्योरिटीज ग्राहक का रेफरल व्यक्तियों को एफआईएनआरए के साथ एक एफआईएनआरए सदस्य फर्म के साथ एक सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत होने की आवश्यकता नहीं है, और यह कि एफआईएनआरएए सदस्य फर्म भी एक एनएफए एफसीएम या आईबी सदस्य फर्म या एनएफए एफसीएम या आईबी की सदस्यता के लिए एक आवेदक है और एपी पंजीकरण के लिए व्यक्ति को प्रायोजित करता है, और वह व्यक्ति उस प्रायोजक की ओर से उस प्रायोजक की तरफ से उस वायदा कारोबार को सीमित करने जा रहा है जो उस प्रायोजक के एपी , जो कि रेफरल केवल व्यक्ति प्रायोजक के सामान्य प्रतिभूति प्रतिनिधि के रूप में प्रासंगिक हैं, या उस व्यक्ति की निगरानी करते हैं जो यह एक ही सीमित गतिविधि करते हैं। सीपीओ और सीटीए ट्रेडिंग के लिए छूट मुख्य रूप से प्रतिभूतियां एनएफए पंजीकरण नियम 402 के अंतर्गत होती हैं। एनएफए कुछ ऐसे व्यक्तियों के लिए परीक्षा आवश्यकताओं को माफ़ कर सकते हैं जो सीपीओ से संबद्ध हैं, जिन्हें केवल पंजीकरण कराने की जरुरत है क्योंकि वे मुख्य रूप से प्रतिभूति लेनदेन में लगे कमोडिटी पूल संचालित करते हैं और जो सीटीए जिन्हें केवल पंजीकरण करने की आवश्यकता होती है क्योंकि उनकी सिक्योरिटीज सलाहकार सेवाओं में फ्यूचर्स के उपयोग और जोखिम प्रबंधन के उद्देश्यों के लिए विकल्प शामिल हैं छूट देने का अनुरोध करने वाले व्यक्ति या फर्म को उन तथ्यों का एक लिखित विवरण देना होगा, जो छूट के लिए व्यक्ति को अर्हता प्राप्त कर लेते हैं। एपी, जिनके क्रियाकलाप स्वैप तक सीमित होते हैं व्यक्तियों को सीएफटीसी विनियमन के अधीन होने वाली उनकी एकमात्र गतिविधियों के लिए परीक्षा लेने की आवश्यकता नहीं है और ये सीमित रहेंगे: सीएफटीसी के अधिकार क्षेत्र के अधीन स्वैप के प्रायोजक के आदेश की ओर से सॉलिसीटिंग या स्वीकार करना कमोडिटी पूल में भागीदारी के लिए प्रायोजक फंड, प्रतिभूतियां या संपत्ति की ओर से सिक्योरिटीः सीडीटीसी या ट्रेडों के अधिकार क्षेत्र के अधीन विशेष रूप से स्वैप किए गए ट्रेडों को कॉमोडिटी पूल में सीएफटीसी के अधिकार क्षेत्र के अधीन और प्रायोजक को दिया गया है या इस आधार पर अपने एपी के लिए सीरीज 3 से छूट मांग रहा है, लेकिन स्वैप के कारोबार के लिए सीपीटीसी विनियमन 4.5 (सी) (2) (iii) (ए) या सीपीओ के तहत सीपीओ की परिभाषा से बहिष्करण के लिए पात्र होगा। (बी) या सीएफटीसी विनियमन 4.13 (ए) (3) के तहत पंजीकरण से छूट, विवेकाधीन खातों को खोलने के लिए प्रायोजक ग्राहकों की तरफ से सिक्रेट करते हैं जो कि सीएफटीसी के अधिकार क्षेत्र के अधीन स्वैप व्यापार करते हैं प्रायोजित व्यक्तियों की ओर से पंजीकृत सीटीए या पर्यवेक्षण द्वारा प्रबंधित किया जाना चाहिए, जिनकी गतिविधियों इतनी सीमित हैं एपी, जिनकी गतिविधियों को पूरी तरह से स्वैप तक सीमित किया जाता है, उन्हें परीक्षा आवश्यकताओं से स्वतः छूट होती है। सीपीओ के एपी जो इसे 4.5 (सी) (2) (iii) (ए) या (बी) के तहत कमोडिटी पूल ऑपरेटर की परिभाषा से बाहर रखा जाएगा या 4.13 (ए) (3) के तहत पंजीकरण से मुक्त होगा, लेकिन उनकी स्वैप गतिविधियों के लिए (यानी अगर फ़ैसला न्यूनतम आवश्यकताओं को पूरा करेगी, यदि स्वैप शामिल नहीं किया गया है) स्वचालित रूप से छूट का दावा करने योग्य नहीं होगा। इसके बजाय, एपीएस प्रायोजक को एनएफए के लिए एएफ (एस) के एनएफए पंजीकरण नियम 401 (ई) (2) (2) (ii) के तहत सीरीज 3 लेने से इन परिस्थितियों के आधार पर छूट मांगने के लिए एक हस्ताक्षरित अनुरोध भेजना होगा। एनएफए शाखा प्रबंधक परीक्षा (सीरीज 30) एक शाखा कार्यालय प्रबंधक और एनएफए सदस्य फर्म के एपी हैं, जो व्यक्ति अपने आवेदन से पहले दो साल के भीतर सीरीज 30 पास कर चुके हैं। व्यक्तियों को सीरीज 30 परीक्षा लेने की आवश्यकता नहीं हो सकती है, यदि वे आवेदन की तारीख के दो साल के अंदर सीरीज 30 परीक्षा उत्तीर्ण कर चुके हैं या वे वर्तमान में एक शाखा कार्यालय प्रबंधक के रूप में स्वीकृत हैं या उन्हें 160 शाखा कार्यालय प्रबंधक के रूप में स्वीकृत किया गया था और आवेदक को शाखा कार्यालय प्रबंधक के रूप में वापस लेने की आखिरी तारीख, दो लगातार वर्षों की अवधि नहीं थी, जिसके दौरान वे अस्थायी रूप से एपी के रूप में लाइसेंस प्राप्त नहीं थे या एपी के रूप में पंजीकृत नहीं थे या जिनके प्रायोजक एक पंजीकृत दलाल-व्यापारी हैं प्रमाण प्रदान करें कि वे एफआईएनआरए के नियमों के तहत शाखा कार्यालय प्रबंधक या नामित पर्यवेक्षक के रूप में कार्य करने के लिए योग्य हैं। रिटेल ऑफ एक्सचेंज फ़ॉरेक्स परीक्षा (सीरिज 34) एनएफए बयालो 301 में संशोधन विदेशी मुद्रा फर्म या विदेशी मुद्रा व्यक्ति के रूप में अनुमोदन के लिए व्यक्तिगत रूप से खुदरा ग्राहकों के साथ ऑफ-एक्सचेंज फॉरेक्स कारोबार को सम्मिलित करने से पहले सीरीज 34 परीक्षा उत्तीर्ण करने की आवश्यकता है। संशोधित दादा कुछ ऐसे व्यक्तियों, जिन्हें एकमात्र स्वामित्व को मंजूरी दे दी गई थी या सीरिज 34 प्रवीणता की आवश्यकता से, 21 मई, 2008 को160 एफएएस या 160 एफबीएस160on के रूप में पंजीकृत किया गया था। 160 संहिताओं में यह सूचित किया गया है कि विदेशी मुद्रा कंपनी या विदेशी मुद्रा व्यक्ति के रूप में अनुमोदन के लिए आवेदन करने वाला कोई भी व्यक्ति विदेशी मुद्रा कंपनी या विदेशी मुद्रा व्यक्ति के रूप में स्वीकृति नहीं दी जाएगी, जब तक कि आवेदक ने सीरीज 3 या सीरिज 32 की प्रवीणता आवश्यकता (ऊपर वर्णित) और एनएफए को प्राप्त किया है संतोषजनक प्रमाण है कि आवेदक ने आवेदन की तारीख के दो साल के भीतर सीरिज 34 पास कर दिया है या आवेदक ने पिछली बार सीरिज 34 पास कर दिया था, तब से लगातार दो वर्षों का कोई भी समय नहीं रहा है, जिसके दौरान आवेदक के रूप में पंजीकृत नहीं किया गया है एक एपी या 160 एफबी या एक कुलसचिव या आवेदक के एक अनुमोदित प्राचार्य को एपी, एफबी या 22 मई, 2008 को एक स्वीकृत एकमात्र मालिक के रूप में पंजीकृत किया गया था, और उस तिथि के बाद से लगातार दो साल का कोई भी समय नहीं है, जिसके दौरान आवेदक या तो एक160 एपी या एफबी या एक कुलसचिव के अनुमोदित प्राचार्य के रूप में पंजीकृत